Page 43 - 解讀金融業務完全手冊－證券與保險篇

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形成及其營運之健全性。
5. 證券商在營業處所經營自行買賣有價證券業務，對所持有之有價證
券，於持有期間應對該有價證券提供賣出之報價。

6. 證券商經營自行買賣有價證券業務，應訂定買賣政策及相關處理程
序，除金管會另有規定外，買賣時應依據分析報告擬訂買賣決策後

執行，作成紀錄及定期提出檢討報告，並應建立控管機制，規範變
更買賣決策之處理程序。

7. 證券商除由金融機構兼營者依銀行法規定外，其經營自行買賣有價
證券業務者，持有任一公司股份之總額不得超過該公司已發行股份

總額之 10%；其持有任一公司所發行有價證券之成本總額，並不得
超過其資本淨值之 20%；持有櫃檯買賣第二類股票之成本總額不得
超過其資本淨值之 10%。