Page 41 - 解讀金融業務完全手冊－證券與保險篇

27

之證券商得延至次一營業日送存。
10.證券商受託買賣有價證券，應於交割期限收付款項或有價證券；於
收取交付客戶股票時，應填寫證券交付清單載明股票號碼，並由客

戶於證券交付清單上簽章。
11.證券商受託買賣有價證券，應於客戶成交後，製作買賣報告書，交

由客戶簽章。但金融機構兼營之證券商，對客戶買賣證券價款之收
付，因客戶設有存款專戶可資查對者，得免製作買賣報告書。

12.證券商辦理有價證券買賣融資融券，對客戶融資之總金額，不得超
過其淨值 250%；對客戶融券總金額，不得超過其淨值 250%。證券

商由金融機構兼營者，前項規定之淨值，改按指撥營運資金計算。
但不得超過前項證券商之同期最高淨值及證期會規定之限額。
13.證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不

得超過其淨值 10%；對每種證券之融券總金額，不得超過其淨值
5%。證券商由金融機構兼營者，前項規定之淨值，改按指撥營運

資金計算。
14.客戶委託買賣證券有下列各款情事之一者，受託證券經紀商不得受
理：

(1) 全權選擇證券種類之委託買賣。
(2) 全權決定買賣數量之委託買賣。

(3) 全權決定買賣價格之委託買賣。
(4) 全權決定賣出或買入之委託買賣。

(5) 未經核准上市或暫停交易之證券買賣。
(6) 已停止上市之證券買賣。

(7) 分期付款方式之證券買賣。
(8) 對委託人作營利之保證或分享利益之證券買賣。
(9) 證券自營商之委託買賣未經主管機關之許可者。