Page 393 - 解讀金融業務完全手冊－銀行與票券篇

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人，或將其交由買受人委託之其他銀行或集中保管機構保管，不
得代為保管。

8. 以附買回或附賣回條件方式所辦理之交易，應以書面約定交易條
件，並訂定買回或賣回日期。

9. 票券商負責人及職員不得以任何名義，向被保證人、交易對象或
其他客戶收受佣金、酬金或其他不當利益。

10.與初次往來客戶辦理票券業務往來交易，應核對相關身分證明文
件，確定為客戶本人或其負責人親自辦理。但客戶本人或其負責

人無法親自辦理時，得以書面委託第三人代辦，對於委託書及委
託事項之真實，應為必要之查證。

11.對於發票人票信已受拒絕往來處分之商業本票，應嚴格控管列入
庫存票券，不得將該筆票券賣予其他客戶流入次級市場。

12.不得利用人頭戶進行不實交易情事，或未詳實記載客戶名稱，致
買賣成交單所記載客戶名稱與實際交易對象不符。

13.交易員不得虛作交易，或交易對象利用人頭戶名義列帳登載不
實、承作假交易、無實質交割買賣交易等情事。

14.與首次交易客戶完成確認後，有下列異常情形之一者，應注意報
請高階主管處理，並瞭解相關交易有無涉及不法情形：

(1) 發現並無該客戶存在。
(2) 客戶否認與該票券商交易。

(3) 郵寄之對帳單或其他文件經郵局以「查無此人」退回。
(4) 有相當證據或事實使人確信，該客戶名稱係被他人所冒用之

人頭戶。