Page 57 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

ch.3 我如何成為優質理專 43

級
理專的
前 述 超 第五節 成為明日之星的必要條件 故 事，可 謂 許 多 績 優業務 同仁 的 縮 影 。 筆
者 就 多年業務 觀 察 經驗與 眾 多 訪 談 資 料 中 歸納 發 現 ， 績 優理財
業務人員， 或 許 在 初 入 職 場 時並 沒 有 傑 出的學經 歷 條件 ，財經

度
專業
敬
信、
的工作
苦
肯
態
、
真
種 認 亦 不特 誠 別傑 出，但 業、 他們 學習、不 皆具一 個令 人 尊 敬 的 「態 度。而 」 ，一
這個
怕吃
「態 度 」也 成為 筆者過 去 在職 場 面 試 遴 選 業務 同仁 時的重要 觀
察 條件 ， 且 具 這 類 態 度的人，經 過 一 段 時間考驗 後 ，有 極高 的
比 例，在成 績上 有優 良 的 表現 ， 甚至 少 數 人能在 短 期 內 快速 竄
升 高 階 職務。 這個 重要的 態 度、是 希望 成為明 日 之 星 的 你 必備
的 條件 ，提供各 位 理財業務 同仁 參考。 茲 整理 超 級 理專 們 的 共
同 特質如下：
1. 遵法與敬業精神佳。 受訪 的 超 級 理專 們 在 遵 守 法 令 與
公司相關作業的 態 度 上 是 肯定 的， 他們 一 致 認為 遵 守

法 令 是做人做事的 基 本，依 照 公司的規範作業是 受 僱
人員的職 責 ， 也 是 維 護 自身 權益 的 基 本功，而 且 多 數
的 超 級 理專認為，公司訂 定 的業 績基 本 責 任 額 不是 他
們 的 基 本 目 標 ， 超 額 達 成 率 才 是 他們 的 目 標責 任 額 。

具同理心、重視業績與職業道德之間的平衡。
2.
心 ， 幾 乎 是 每 個 超 級 理專， 獲 取 客戶 信任的 最 具 同 理
重要關
鍵 。 超 級 理專 們 不 會「 以 貌 取 人 」 ，將所有的 客戶都

當成自 己 的重要的貴 賓 、 朋 友甚 或 家人， 把客戶 的 錢
當成自 己 的 錢 在經 營 ，所以 非 常 積 極地 提升自 我 專
業，自 己 不認 同 的商品， 絕 不推 薦給 客戶 。尤其，當
市 況 不 好 或 前 景 不明時， 都會 建 議 客戶 將資金投 入 價