Page 376 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

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融專業訓練機 構 舉 辦之財富管理業務有關訓練 課程 ， 累計 至

少 ( 可分 次) 二 十 四小 時。
理財業務人員及其 他 人員 每 一年度訓練 課程 累積 超 過訓練時
數之規定 者 ，不得 要求 轉移 至 下 個 年度 減 免訓練時數；該等
人員 連續兩 年 參 加相同訓練 課程者 ， 將 不 獲 承認 其當年度訓
練時數。

四、銀行應保 留 財富管理業務專 責 部門之人員一年以內之訓練資
料 、 紀錄 或其 他 足 以證明其 參 加或完成訓練 活 動的文 件，以
備 內部稽核人員或主管機關 派 員 查核。

五
、金融專業訓練機
管機關之委託，本公會得 構 舉 辦之財富管理業務有關訓練 據以審定之。 課程 ，經主
六 、銀行財富管理業務專 責部門人員之訓練 課程 ，主 要範 疇 如下：
（ 一 ）業務規範及 職業 道德操守

（ 二 ）基 礎 理財規劃 課程
（ 三 ）風險 管理與保 險 規劃 課程
（ 四 ）員 工 福利 與 退休 金規劃
（五）投 資規劃 課程

（六） 租稅 與財產規劃 移轉 課程
（ 七 ）全方 位理財規劃 其 他 與財富管理業務相關 課程 課程 管理人員、理
八
國內、
外
（
）
財業務人員及其
責 部門之人員。
不 宜 再擔任 財富管理業務專 他 人員 未 完成前項規定之訓練 課程 ，
第 6 條 辦理財富管理業務， 除 應遵循本準則 外 ，如 涉 及其 他 金融事業之
相關規定 者 ，應 另 依各業之規定辦理。

第 7 條 則經中華民國銀行商業同業公會全國聯合會理事會會 議 通過並 報
經主管機關核定後 施行； 修正 時， 亦 同。