Page 375 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

附 錄 361

（ 九 ） 受 感 訓 處分 之 裁 定 確 定或因 犯竊盜 、 贓 物 罪 ，受 強 制 工 作

處分 之宣 告 ，尚 未執 行完 畢，或 執行完 畢尚 未 逾五 年 者。
（ 十 ） 有事實證明從事或 涉 及其 他 不 誠信 或不 正 當之 活 動 ， 顯 示
其不適合 擔任 管理人員或理財業務人員 者。
管理人員及理財業務人員之資格條件應於本準則發布後一年內 調
整 至 符合本準則之規定。

第 5 條 辦理財富管理業務，如 涉 及 兼 營 其 他 金融特 許 事業，人員之訓練
除 應依各業之規定辦理 外 ，應規劃財富管理業務專 責 部門人員之
教育訓練方 案 ， 俾 提 升 其專業能力。該教育訓練方 案 之範 圍 及內

容 包括：
一、銀行財富管理業務專 責部門人員之訓練 課程 ， 分 為下列二種：
（ 一 ）由 銀行內部自行 舉 辦
1. 依照「銀行辦理財富管理業務應注意事項」規定，銀行

應特 別針 對理財業務人員訂定訓練及考評制度。
2. 課程 規劃以有 助 於提 升 財富管理業務專 責 部門人員 執 行
其業務之 職 能為原則，包括 新 進人員、 線 上教 學 方式
等。

（ 二 ） 委託金融專業訓練機 構 舉 辦本準則所稱金融專業訓練機
構 包括： 金融研訓 院
1.
台灣

保 險 事業發展中
心
3. 2. 證 券暨 期 貨市 場 發展 基 金會
4. 其 他 經主管機關或銀行同業公會審定 認可 之機 構
二、管理人員 每 年應 參 加銀行內部自行 舉 辦或金融專業訓練機 構

舉 辦之財富管理業務訓練 課程 ， 累計 至少 (可分 次)八小 時。
三、理財業務人員及其 他 人員 每 年應 參 加銀行內部自行 舉 辦或金