Page 374 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

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取得上述機 構舉 辦之專業測驗合格證明書。

理財業務人員如取得國 際認 證理財規劃 顧問 (CFPTM ， Certified
Financial Planner) 專業證照 者 ， 視為已 符合第 五項之規定。
管理人員 宜 參 加金融專業訓練機 構 舉 辦之訓練 課程 ，並取得合格
證明書，惟如管理人員 兼 為 執 行理財業務人員之 職 務 者 ，其資格
條件 宜 與理財業務人員相同。 凡 有下列各 款 情事之一 者 ，不 宜 為

管理人員及理財業務人員：
（ 一 ）未具備 完全行為能力 者 。
（ 二 ）曾犯組織犯罪 防 制條 例 規定之 罪 ，經有 罪判決確 定 者 。

詐欺
）
三
背信
、
曾犯偽
（
侵
占
，經
定，
執
徒
以上之
宣 告 有期 造 貨幣 刑 、 偽 造有 刑確 價 證 券 、 尚 未執 、 行完 畢 ，或 罪 行完
畢 、 緩刑 期 滿或 赦 免後 尚 未逾十 年者 。
（ 四 ） 曾犯偽 造 文 書、 妨害 秘 密 、 重利 、 損害 債 權 罪 或 違反稅捐
稽 徵 法 、商 標 法 、專 利法 或其 他工 商管理 法 規定，經宣 告
有期 徒 刑確 定， 尚 未執 行完 畢 ，或 執 行完 畢 、 緩 刑 期 滿 或
赦 免後 尚 未 逾五 年 者。
（五） 曾犯貪污罪 ，受 刑 之宣 告確 定， 尚 未執 行完 畢 ，或 執 行完
畢 、 緩刑 期 滿或 赦 免後 尚 未逾 五 年者 。
違反
（六） 信 託及 銀行 顧問法 法 、 信 託業 貨 法 、保 險法 、證 外 券交易法 條 例 、 、證 用合作 券投 資
社
、管理
交易法
匯
信
、期
法
例
之宣
告確
尚
條 、 洗 錢防 他 制 法 、 建 築 法 、 建 築師 法 、不 動 產經 定， 紀 業管理 未執
或其
，受
法
商管理
刑
金融、
工
行完 畢，或 執行完 畢、 緩 刑期 滿 或赦 免後 尚 未 逾五 年 者。
（ 七 ）受 破 產之宣 告， 尚 未復 權 者。
（ 八 ）有 重 大喪 失 債信 情事 尚 未 了結 ，或 了 結 後尚 未 逾五 年 者。