Page 325 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典
P. 325
ch.7 寫在業務推廣之前 311
1. 理專並無 衡量 客戶資產狀況 ( 帳 上資產 減 負 債 ) 進行財
務規劃建議。
2. 客戶資金來 源 為預備償 還 貸 款 之 短 期 週 轉 金 ( 等 同 借
款 、 舉 債 投資 ) ，不應推介或 勸誘 客戶進行 高 波 動 度商
品。
3. 違反自律 規 範依 中 華民 國銀行商業同業 公 會 章 程第 17
條 規定處理。
二、善盡告知義務
