Page 315 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

ch.7 寫在業務推廣之前 301

重 點。有了 遵守 法治 精神 ， 再加 上 熱誠敬 業的服務 態 度， 除 了

工 作 權益 受法 律保障 、 遠離 客 訴糾紛 ， 更 能 成 為一 個 受 歡迎 的
理財專員。以 下 我們 就 行銷 三階段 中，有關理財業務人員應 遵
守 法 令重 點進行 說明 ：

一、內部控制及風險管理規範要點

銀行辦理財富管理業務應注意事項第六點、銀行辦理本業
務，應建 立 適當之 內部 控 制制 度及風險管理 制 度，並 落 實 執

行。其 內容至少 應 包括 7-2-2 高淨值 客戶服務流程之風險管理
應注意項 目等共 六大項：

圖 7-2-2 高淨值客戶服務流程之風險管理應注意項目

1. 圖 7-2-2 中，售前 段 ：
1-1. 投資商品引進與上 架 流程項 目 ，主要規 範 於「銀行
辦理財富管理及金融商品銷售業務 自律 規 範 」第 18 條