Page 120 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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(六) 代收股款銀行的名稱及地址；
(七) 承銷機構名稱及有關的協議。

依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保
薦書。

第十五條 公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資
金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會

作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認
可的，不得公開發行新股。

第十六條 公開發行公司債券，應當符合下列條件：
(一) 股份有限公司的淨資產不低於人民幣三千萬元，有限責任
公司的淨資產不低於人民幣六千萬元；

(二) 累計債券餘額不超過公司淨資產的百分之四十；

(三) 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；
(四) 籌集的資金投向符合國家產業政策；

(五) 債券的利率不超過國務院限定的利率水準；
(六) 國務院規定的其他條件。

公開發行公司債券籌集的資金，必須用於核准的用途，不得用
於彌補虧損和非生產性支出。

上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規
定的條件外，還應當符合本法關於公開發行股票的條件，並報

國務院證券監督管理機構核准。
第十七條 申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院

證券監督管理機構報送下列檔：
(一) 公司營業執照；

(二) 公司章程；