Page 707 - 中國金融法

第 7 章 期貨法 697

2. 期貨交易所之監管責任

根據 1999 年之《期貨交易管理 暫行條例》和 2007 年《期貨交易管理
條例》之 規 定，期貨交易所 應 當 依照 該條例和國務 院 期貨 監 督 管理機構之
規 定，建立、 健 全各 項 規 章 制 度， 加 強 對交易活 動 之風險 控 制 和對會員以

及交易所工 作 人員之 監 督 管理。具體 包括制 定並實 施 期貨交易所之 業 務 規
則；發 布 市場 訊息 ； 監 管會員期貨 業 務， 查 處會員 違 規 行為； 監 管指定交
業務等
割倉庫之期貨 業務； 年 監督結算銀行與 25 日，中商交易所 本所有關之期貨結算 向各會員 單位發出特 職能。
月
7
1997
本案中，
別提示，
是交易所根據中國證
規 定，
嚴 格 控 制持
險之重要 措施 之一，是其 監 會關於 履 行 監 管 職 責 之具體體現。 倉 總 量之有關 但 中商交易所未 控 制 市場風 制 止
165 席位當日使 用當 日釋放之保證金，即 允許進 行 T＋0 交易，存在 監管不
力之過 錯，應當承擔行 政責任 。同時，交易所 違反禁止 T＋0 結算之 規定，
不同於透 支交易， 也與當事人之 虧損 並無因果關係。

33
二、期貨代理合同糾紛之屬性

（一）案情概要

鑫光 公司 有代理國 內 期貨之經 營 範圍 ， 但 鑫光 公司 並不是上 海 商品交
易所會員，故該 公司 透過與上 海商品交易所 ( 以下簡稱上交所 ) 之會員上 海
中期期貨經紀有 限 公司 ( 以下簡稱中期 公司 ) 簽訂 「期貨交易委 託 代理合
同」，委 託中期 公司 在上交所代理其經 營期貨交易 業務。

1995 年 9 月 13 日，王會文與 鑫光 公司 訂立一 份「期貨 業務委 託代理協

33 參閱王會文訴珠海市鑫光期貨經紀有限公司期貨代 理糾紛案，《最高人民法院公報》 1999
年 01 大 期。為行文簡潔故，本文對案情進行了文字刪節處理，特此說明。資料來源：北
法律信息網，
http://vip.chinalawinfo.com/case 17507371 ( /displaycontent.asp?gid=1 最後瀏覽日： 2010/02/16) 。