Page 628 - 中國金融法

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證券投資基金 監 管 體 制是指為實 現 特定的 社 會經濟目標而對基金機構
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及其經營 活動 施 加 影響 的一 整 套 機制和組織 結 構 。依 《 證券投資基金
210
法》第 10 條 及第十章之規定可知，中國目前採用的是以中國證券 監督管
理 委 員 會為核 心 的政 府 嚴 格管理模式， 輔 以行業 自 律組織，亦 即 中國之基
金監管體系 可以分為兩個層次：政 府監管(中國證 監會及其 派出機構 )及行業

自律監管。

一、政府監管

（一）監管機構及其職責

在中國，證券投資基金 活動 的政 府 監 管機關是由國務 院 證券 監 督 管理
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機構， 即 中國證 監 會。中國證 監 會在 監 管過 程 中依法 履 行 下 列 職責 ： (1)
依法制定有關證券投資基金 准權 ；(2) 辦理基金備案； 活動監 (3) 督 管理的規 章 、規 則 ，並依法行 使 審批
對基金管理人、基金
或者核
託管人及其他機構
處
查
，並
進行
從事證券投資基金
準和行為
告；(4) 制定基金從業人 活動 員的資格標 監 督 管理，對 違 法行為進行 ，並 監督實施；(5) 予 以公
準則
監督檢
查基金資訊的 披露情況 ；(6) 指導和監督基金同業 協會的 活動 ；(7) 法律、行
政法規規定的其他 職責 。

209
參閱 周慧 ，開 放和優化 ─論證券投資基金的 監管機制 ，福建法 學 2007 年第 3 期，頁 6。
210 參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 10 條： 「基金管理人、基金託管人和基金份額
發售 機構，可以 成立同 業協會，加強行 業自律，協 調行業關 係， 提供 行業服務， 促進行 業
發展。」
211
參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 76 條。