Page 586 - 中國金融法

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2. 中國證監會的設立批准

中國證 監 會應當 自受 理基金管理公司設立 申請 之 日 起 6 個 月 內依照
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《證券投資基金法 》第 13 條規定的 條件和審慎 監管原 則 進行 審查 ，作出
批 准 或者不 予批 准 的 決 定，並 通 知 申請 人；不 予批 准 的，應當 說明 理由。
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基金管理公司設立分 支機構、 修改章程 或者 變更 其他 重大事項 ，應當 報經
中國證 監會批准。中國證 監會應當 自受 理申請 之日起 60 日內作出 批准或者
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通知申請
不予批 准的決定，並 年 3 月，中國證 人；不 予批 准的，應當 一家基金管理公司 說明 理由 。根據相關 ─國泰基
准第
示，自
1998
監會核
資料顯
截至
月
2009
金管理有
年
金管理公司，分 限公司， 布 於上 海 、 北京 12 、 深圳 14 日為止，證 監會已陸 續核 准 60 家基
、 天 津 、 重 慶，其中
、 廣 東 、 南京
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有 34 家為中 外合資基金管理公司 。
3. 基金管理人的從業人員資格
依 《 證券投資基金法 》 之規定， 禁止 下 列 人 員 擔 任 基金管理人的基金
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從業人 員 ：(1) 因 犯 有 貪污賄賂 、 瀆 職 、 侵犯 財產 罪 或者 破壞社 會主義市
場經濟 秩序罪，被判處刑罰 者； (2) 對所 任職 的公司、 企業因經營不 善破 產
清 算或因 違 法 被吊 銷 營業 執 照 負 有個人 責任 的 董 事、 監 事、 廠 長 、經理及

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所謂「 審慎監 管原則」 ，一般是指國務院證券 監督 管理 機構對基金管理公司 提出旨在防範
和控制 其經營 風險 、確保 經營 業務穩健 運行和基金財產 安全 所必需 的監管要 求和標 準，包
括風險 管理、內部 控制 、資本 充足率、資產品質、資產 流動 性等方 面的要 求和標 準。參閱
證券投資基金法釋義，第二章基金管理人，資料來源：中國人大網， . cn/ .npc.gov http://www
npc/flsyywd/jingji/2004- 10/26/content_337737.htm ( 最後瀏覽日： 2010/02/16) 。
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參閱《證券投資基金管理公司管理辦法》第 17 條： 「基金管理公司 變更下列重大事項， 應
當報 中國證 監會 批准： ( 一 ) 變 更 股東、 註冊 資本或者股東出資比 例 ； (二 ) 變 更名 稱、 住
所； (三) 修改 章程；(四) 中國證 監會 規定的其他 重大事項。」及第 21 條： 「基金管理公司
變更重 大事項， 應當 自董事會或者股東 會做出決議之日 起 15 日內按照中國證 監會 的規定
提出變更申請；涉及股東出資 轉讓 的，基金管理公司 未按規定 提出申 請時， 相關 股東可以
直接 提出申 請。」
42 參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 14 條。
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資料來源：中國證 監會 公布之基金管理公司 名錄，http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G003
06208/200912/t20091214_174359.htm ( 最後瀏覽日： 2010/02/16) 。
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參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 15 條。