Page 585 - 中國金融法

第 6 章 證券投資基金法 575

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金管理公司的行為 與保護基金 份額 持有人及相關當事人的合法 權益 ，中國
證券 監 督 管理 委 員 會於 第 九十八 次主 席 辦 公會 議審議 通 過 《 證券投資基金
管理公司管理 辦 法 》 ( 中國證券 監 督 管理 委 員 會 令 [2004] 第 22 號 ) ，並於
2004 年 8 月 12 日經國務 院批准，自 2004 年 10 月 1 日起施行。

1.

基金管理公司的設立條件
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設立基金管理公司應當具備 下 列 條 件 ： (1) 有 符 合 《 證券投資基金
法》和《公司法 》規定的 章程 ；(2) 註冊 資本不低於 1 億元 人民幣 ，且必須

、信託
諮詢
為實
產管理或者其他金融資產管理的較 繳貨幣 資本； (3) 主要 股東 具有從事證券經營、證券投資 好的經營業 績和良好的社會信譽，最 近 資
3
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年沒有違法記錄 ，註冊 資本不低於 3 億元 人民幣 ；(4) 取得基金從業資格
的人 員達 到法定人 數；(5) 有符合要 求的營業場所、 安全 防範設施和與基金
管理業務有關的其他設 施 ； (6) 有 完 善 的內 部 稽 核 監控 制度和風險 控 制制
度； (7) 法律、行政法規規定的和中國證 監會規定的其他 條件。

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參閱《證券投資基金管理公司管理辦法》第 1 條。
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參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 13 條。另參閱《證券投資基金管理公司管理
辦法》第 6 條： 「設立基金管理公司， 應當 具 備 下 列 條 件 ： 1. 股東 符 合《證券投資基金
法》和本辦法的規定； 2. 有符合《證券投資基金法》 、《公司法》以及中國證 監會 規定的章
程；3. 註冊 資本不 低於 1 億元 人民 幣，且股東 必須 以貨 幣資金 實繳 ，境外股東 應當 以可自
由兌換 貨幣出資； 4. 有符合法律、行政法規和中國證 監會 規定的 擬任 高級管理人 員以及從
事研究、投資、 估值 、行 銷等業務的人 員，擬任 高級管理人 員、業務人 員不少於 15 人，
並應當 取得基金從 業資格； 5. 有符合要 求的營 業場所、 安全防範 設施和與 業務有 關的其他
設施；6. 設置了分工合理、 職責 清晰的組織 機構和工作 崗位 ；7. 有符合中國證 監會 規定的
監察稽核 、風險控制 等內部 監控制度 ；8. 經國務院批准的中國證 監會 規定的其他條 件。」
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參閱《證券投資基金管理公司管理辦法》第 7 條： 「基金管理公司的主要股東是指出資額
占基金管理公司 註冊 資本的比 例(以下簡稱出資比 例)最高， 且不低於 25% 的股東。主要股
東應當 具備下列條件：1. 從事證券經營、證券投資 諮詢 、信託資產管理或者其他金融資產
管理； 2. 註冊 資本不 低於 3 億元 人民 幣；3. 具有較 好的經營 業績 ，資產品質 良好 ；4. 持續
經營三 個以上 完整的 會計 年度，公司 治理健全 ，內部 監控制度完善 ；5. 最近 3 年沒有因違
損害客戶
7.
受到
罰或者
法違規行為
沒 有 因違 法 違 規行為 行政處 正 在 被監 刑事處 罰；6. ，或者 沒有挪用客戶 資產等 改 期 間 ； 8. 具有 利益的行為； 的社 會 信
良好
管 機 構 調查
正 處於整
譽，最 近 3 年在 稅務、工商等行政 機關 ，以及金融 監管、自律管理、商 業銀行等 機構無不
良記錄 。」