Page 74 - 銀行內控與風險管理

銀行內控與風險管理

1. 屬於業務單位 填寫 的表報 ：

表十：作業層級內部控制檢查表

○○銀行（公司）
作業層級內部控制檢查表
作業項目： 填表日期：

目標 種類 風險 控制點 執行 設計

經理： 副／襄理： 檢查人員：
附註：  檢查者 應根據本 公司各項作業 層級 所 設 定之目 標 ， 先 行 確認 風險 填

於風險 欄 ， 再 考 量 公司現行各該作業控制 活動 之控制點， 並據 以 進
行檢查現行控制 活動 之 設 計及執行情形。
 檢查者 得按 公司書 面化 及 未 書 面化 之內部控制制度，有關各交易遵
循 、各管理規 劃 及 電腦 資 訊 處理之各項作業次 序 ， 予 以重 新歸 類 並
進 行檢查。

2. 屬於業務主辦單位 填寫 的表報 ：

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