Page 78 - 銀行內控與風險管理
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銀行內控與風險管理
表十三：內部控制之整體評估表
○○銀行（公司）
內部控制之整體評估表
組成要素 初步之結論／所需之 其他考量
改善措施
一、控制環境
（一）
（二）
……
二、風險評估
（一）
（二）
……
三、控制作業
（一）
（二）
……
四、資訊及溝通
（一）
（二）
……
五、監督
（一）
（二）
……
總經 理： 總 稽核： 稽核 單位經／ 副理： 檢查人員：
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