Page 162 - 外匯業務法規彙編

138 外匯業務法規彙編

1. 須 制定 瞭解 客 戶（ Know your customer ） 制度及
追蹤 檢 核表，應確實 瞭解 客 戶 之 財 務 狀況 、投資

經 驗 、投資需 求 及承 擔潛 在 虧損 的能 力 等 特 性及
從事該 項 衍生 性外匯商 品 之 適 當性。

2. 衍生 性外匯商 品 之 推廣 文 宣 應 清楚 、公正不 誤導 投
資 人 ， 讓 投資 人適 當及確實 瞭解 產品 所涉 風 險，
並 由客 戶聲明 證券商已 派 專人 解 說並 於 產品說明

書 上 具簽 確 認 。
風
風
3.
容 險 預 告 書 應充分告 成證券商所承 知產品 所涉 收益率之來 險之性質與 源 與方 內
達
諾
並說明
，
式， 產品 期限 若 超過一年者，應以年報酬率 揭
露
情
析 ， 並 應 說明產品 境 下之可能 之可能最大 損 益。應 損 失及列表 強 對 非專 量化 業小 分
在不同
加
額 善 意 投資 人 之保 護措 施， 並 於 風 險 預 告 書 中告
知
承做證券商之信用
人
投資
4. 須 制定 產品售後 需承 受 服務 措 施。 風 險。
5. 須 有定期與不定期 教育 投資 人 計 畫 課程 ， 且 不可有
不當 推銷 產品 之行為。
（ 五 ）申 報報表 ： 應於每月十日前將相 關 之 衍生 性商 品 交易

量 填 報於「證券商 從事 外匯業務及 衍生 性商 品 交易月
報表」相 關欄 位 ，經 財團 法 人 中 華 民國證券 櫃檯 買賣

中 心彙 總 統 計 後 ， 送 本 局參 考 。
二、 請 貴 中 心 依 「證券商營業 處 所經營 衍生 性金融商 品 交易業

務規 則 」第 48 條 規定， 處 分證券商 停止 或 終 止其 經營 衍生
性金融商 品 交易業務，及 恢 復其 業務資 格 時， 均 副 知 本 局 。