Page 142 - 外匯業務法規彙編
P. 142
118 外匯業務法規彙編
構 已指 派 專人 詳細 說明 ,以及 委 任人 已有七日以上之期間 審閱
前段相 關文件 之 聲明書 。
前項所定之 委 任 操 作契約書 、 風 險 預 告 書 及 依 本辦法 簽訂 之外
幣保證金交易 契約書 等各項 書類 範本,由基金 會 洽 商銀行公 會
擬訂後函 報本行核定, 修 正時,亦同。
第十二 條 指定機 構 辦理 代 客 操 作 業務應 盡善 良 管 理 人 之 注意 及 忠 實 義 務
, 並 應 向 委 任人 重 申 交易 帳戶 之 存 款 不 受 存 款 保險之保 障 ,以
及 其 操 作 虧損 之 風 險由 委 任人 承 擔 等 事 項。
低
第十三
單
條
位
第十四 條 指定機 構 辦理 代 客 操 作 業務,得 、 監察 訂 定 接受 專 委 任 之最 之經理 限額。 人 、相
構
責
、指定機
構
董事
指定機
及
人
之
關 業務 人員 、 其他受 僱 人 ,辦理 代 客 操 作 業務應避 免 利益 衝突
之
衝突
之第三
有利益
一、為與 發生 , 除 應 遵 守 相 關 法 令 規定外,不得有下列行為 人從事 外幣保證金交易或 : 代
委
任人
客 操 作 業務,以及 從事足 以 損害委 任人權 益之交易。
二、因故
任人
託之交易,或自行與
委 任人 意 或重大過失,將 受 委 任 之資金與 其 自有資金或 委 其他
交付之資金,為相對
委
對 作 ,或 違 反 契約 、 內部作 業規範、 內部 控 制等行為。
三、利用 委 任人 之交易 帳戶 ,為自 己 或 委 任人 以外之第三 人從
事 外幣保證金交易。
四、將 委 任 操 作契約 之 全部 或 部 分之 權 利, 複 委 任他人 或 轉讓
他人 。
五、無正當理由,將已成交之買賣 委 託,由 委 任人名義 改為自
己 、 帳戶 行或 委 任人 以外之 其他 第三 人 。反之,亦同。
六、 其他 經本行 禁 止從事 之行為。
除 前項各 款 之規定外, 專 責 單 位 之經理 人 、相 關 業務 人員 、 其
他受 僱 人均 不得為自 己 從事 外幣保證金交易或 代 客 操 作 業務。
第十五 條 指定機 構從事代 客 操 作 業務有 違 反法 令 或 契約 致 委 任人 遭 受 損
失時,應負 賠償責 任 。