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116 外匯業務法規彙編

法 令 之規定。
第三 條 本辦法所 稱代 客 操 作 業務， 係 指經 許 可辦理 代 客 操 作 業務之指定

銀行 （ 以下 簡稱 指定機 構） ， 接受 顧客 （ 以下 簡稱 委 任人） 之 委
任 ，基於 其 投資 判斷 ，於 委 任人 所開立之外幣保證金交易 帳戶

（ 以下 簡稱 交易 帳戶）餘 額 內 ，為 委 任人 之利益， 全權代 委 任人
從事 外幣保證金交易之業務。
前項所 稱 交易 帳戶 ， 係 指 委 任人 於 接受 委 任 之指定機 構 或 其他 指

定銀行所開立， 專 供 代 客 操 作 業務收付、 結 算之 存 款帳戶； 交易
帳戶

不得同時
委
為不同
為之，同一交易 之開立，應以 帳戶 委 任人 與 帳戶 作 行 簽訂 之外幣保證金交易 操 作契約 或 其他 契約書
交易
任
收付 結 算之用。
指定銀行辦理
第四 條 本辦法所 稱帳戶 代 行， 操 係 指 接受 開立交易 下列 帳戶 之銀行。 並依 第五 條 規定 申
客
符合
條件
，
作
業務應
請許 可 ：
一、經本行
自有資金
二、應於 其 許 可辦理外幣保證金交易業務。 管 理 部 門 及信託業務 專 責 部 門 之外， 另 設 代
客 操 作專 責 單 位 （ 以下 簡稱專 責 單 位 ） 辦理。
第五 條 指定銀行 申請 辦理 代 客 操 作 業務，應 檢具 下列 書件 ， 向 本行 申請
許 可 ：

一、營業計 畫 書 。
二、本國銀行 董事會決 議辦理本項業務之議 事錄 或外國銀行 總 行

（ 或區 域總部）授權書 。
三、法規 遵循聲明書 。

四、 風 險 預 告 書 。
五、 專 責 單 位 主 管 與交易經理 人 之資 歷 表。
六、 其他 本行規定之 文件 。

前項第一 款 之營業計 畫 書 ，應 載明 辦理 代 客 操 作 業務經營 原則 、
業
行間之
理、
作
與
風 險 管 內部 控 制制度，以及營業 序 、 專 責 單 位 糾紛 帳戶 之 處 理方式。 權 責劃 分、 防火牆
程

機制等