Page 669 - 銀行法法令彙編(增修訂七版)

附 錄 661

第二節 遵守法令主管制度
第八條 銀行為 符 合法 令 之 遵 循 ，應指定一 隸 屬 於 董 ( 理 ) 事 會 或 總 經

理之 總 行管理單位， 負責遵守 法 令 主管制 度 之規 劃 、管理及執
行，並指 派 高 階 主管一人擔任 總 機構 遵守 法 令 主管， 綜 理法 令

遵 循 事務， 至 少每 半 年向 董 ( 理 ) 事 會 及 監察 人 ( 監 事 ) 報
告 。
銀行 總 機構、國內外營業單位、資 訊 單位、財務保管單位及其

他管理單位應指 派 人 員 擔任 遵守 法 令 主管， 負責 執行法 令遵 循
事 宜 。

前項 總 機構 。 遵守 法 令 主管名單應以 網 際 網路 資 訊系統 申 報主管
查

機關備
總
宜
銀行
第九條
令遵
迅速釐
達
之
有 效 傳 、分支機構對法 法 令 ， 俾 使行 員 對於法 循 事 令 ，應建立 疑 義得以 諮 詢 溝 通管 清 道 ，以 落
，並
實 法 令遵 循 。
第十條 遵守 法 令 單位應辦理下列事項：
一、建立 清 楚 適當之法 令 傳 達 、 諮 詢 、 協調 與 溝 通 系統 。
二、 確 認 各項 作 業及管理規 章 均配合相關法規適時 更新 ，使各
項營 運 活動 符 合法 令 規定。
三、 訂 定法 令遵 循 之 評估 內 容 與 程序 ，並 督 導 各單位定期自行
評估 執行 情形 。

四、對各單位人
五、 督 導 海 外分支機構 員施 以適當合 遵守 其所在地國家之法 宜 之法規 訓練 。 令 。
法 令遵 循 自行 評估 作 業， 每 半 年 至 少 須辦理一 次 ，其辦理 結果
應 送遵守 法 令 單位備 查 。各單位辦理自行 評估 作 業，應由 該 單