Page 38 - 銀行家雜誌第101期
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Cover Story
總論篇》中華民國銀行公會理事長呂桔誠率團赴紐約
建置完整內控流程
發揮監督管理角色
近年來世界金融環境變幻莫測，相關制度規定亦趨嚴格。
銀行公會於紐約舉行「海外分區經理人、法遵人員暨內稽內控研討會」，
集聚國內各金融機構代表，共同交流當地法令精神與最新法遵制度、趨勢。
採訪、撰文：陳德霙
著國內銀行海外拓點經營所遇到的法遵挑
隨 戰亦趨嚴峻，為提供最新資訊交流的平台
與機會，今年3月29日至30日中華民國銀行公會
再度委託台灣金融研訓院辦理「海外分區經理
人、法遵人員暨內稽內控研討會」，再度來到世
界金融中心紐約舉行為期一天半的研討會。
中華民國銀行公會理事長呂桔誠開場致詞指
出，透過海外研討會，可以彰顯台灣銀行業本身
重視法遵的意志與持續強化內稽內控流程改善及
品質提升的決心，國內各金融機構皆派員特地從
台灣到紐約飛行逾15小時，不少行庫更是董事長
親自與會，期許能夠直接跟當地具實務經驗的講
者交流，瞭解當地法令的核心精神與哲學，以及
最新的美國法遵制度與趨勢。
他進一步談到，近年來世界金融環境變幻莫
測，為了保障消費者權益及防制金融犯罪等，相
關制度與規定亦趨嚴格，金融機構被要求建置 銀行公會理事長呂桔誠認為法令遵循對於銀行而言，必須自覺且自律。
法遵系統，打擊洗錢及資恐更是全球金融機構 （圖／台灣金融研訓院）
共同面對的優先任務，相信所有代表出席會議 Part 504），銀行業務部門必須有完善交易監
的銀行都相當重視這項使命。根據銀行業交易 控和過濾計劃，此外，今年的4月15日，銀
監控與制裁名單過濾機制之規範與聲明（NYDFS 行即應繳交第一份年度法遵聲明（compliance
38 台灣銀行家2018.5月號
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