Page 78 - 銀行家雜誌第87期
P. 78

तйΆྌ








                      ટࠐ਷ყˀݹ፺஝ᇍ

                     ࠾ᗝߕ̋ήਜ˸ࠬᎈމ͉




                     ԣՓݹ፺ج፭ྼਕ





                      ͉˖˴ϙމʱԮʿ࠾ᗝߕ̋ήਜ˸ࠬᎈਿᓾŊމ͉ʘݹ፺ԣՓج፭ྼਕd
                      ౤Զഗ਷ʫ΢ვБऎุ̮ਕఊЗdʿऎ̮ʱБ፬ଣݹ፺ԣՓج፭ʘЪุਞϽd
                      ಂ޸਷ʫვБးҞၾ਷ყટࠐf
                                                                                                        撰文:李傳明





                     അ     ٫׵ʦϋ1˜24˚Ϟֱਞၾږ޼৫ᑘ፬ʘ                        ஝ྌʘ4ɽਿ͉ࠅӋމj
                           ˸ࠬᎈਿᓾŊމ͉(Risk Based)ԣՓݹ
                                                                        1eҁഛʘݹ፺ԣՓʫછӻ୕˸ᆽڭܵᚃʘج
                     ፺ج፭ྼਕ޼ীึdชᑽږ޼৫΢ॴڗཻ֜ɢ                             ፭f
                     ˕ܵၾვБΝุጐ฽ਞၾীሞf͉˖˴ϙމʱԮ                              2eዹͭʘݹ፺ԣՓᇆࣨf
                     ʿ࠾ᗝߕ̋ήਜ˸ࠬᎈਿᓾŊމ͉ʘݹ፺ԣՓج                              3eܸ֛ਖ਼ุɛࡰࠋபf
                     ፭ྼਕd౤Զഗ਷ʫ΢ვБऎุ̮ਕ
                     ఊЗdʿऎ̮ʱБ፬ଣݹ፺ԣՓج፭

                     ʘЪุਞϽdಂ޸਷ʫვБးҞၾ਷
                     ყટࠐf
                       ڐϋԸdვБʊ஗΢਷ִ݁Ъމݹ፺
                     ԣՓʘۃሊd࿁׵ݹ፺ԣՓج፭ʘ္ଣ
                     ɰ˚ᒈᘌࣸf2016ϋගߕ਷ॲߒږፄ
                     ؂ਕ҅(NYDFS)࿁Չ၍ᒍʘ਷̮ږ
                     ፄዚ࿴ఱ༼ˀݹ፺ԣՓج፭ʚ˸ࠠၮd
                     ৰΊᔮॲБʘ1.8ᄂߕʩ̮dʕ਷ุ༵
                     ვБʿ່ɽл໋ڭᖯვБॲߒʱБ͵ʱ
                                                            ’
                     й஗ࠠၮ2ᄂߕʩ˸ɪdה˸ვБ࿁ݹ                      Smart ౽బ“˜̊౤Զ
                     ፺ԣՓج፭Ꮠમ՟ཧ࢙Ҝᅺ๟f
                       ˸ࠬᎈਿᓾŊމ͉ʘԣՓݹ፺ج፭ྼ
                     ਕdਿ͉ࠅӋމՈ௪ɓࢁҁ዆ʘݹ፺ԣ
                     Փ஝ྌ(AML Program)dϾݹ፺ԣՓ                  近年來,銀行已被各國政府作為洗錢防制之前衛,對於洗錢防制法遵之監理也日趨嚴格。





               78    ̨ᝄვБ࢕2017.3˜໮
   73   74   75   76   77   78   79   80   81   82   83