Page 674 - 中國金融法

664

員管理 辦 法》和《期貨 公司 董 事、 監 事和高 級 管理人員 任 職 資格管理 辦
法》，並 自公 布 之 日起 施 行，而 先 前 發 布 之《期貨從 業 人員資格管理 辦
法》、《期貨經紀 公司 高 級 管理人員 任 職 資格管理 辦 法》、《關於期貨經
紀 公司 高 級 管理人員 任 職 資格 審核 有關 問題 的通 知 》、《期貨經紀 公司 高

級 管理人員 任 職 資格年 檢 工 作 細 則》、《關於 落 實對涉 嫌違 法 違 規 期貨 公
司高管人員及相關人員 責任 追究的通 知》等，則是同時 廢止 。
最後 ，建 設 中國期貨市場之法律 制 度體 系應 從 兩 個方 面著手 ，一是 加
快 全國統一之期貨交易法等期貨市場基 本 法之立法 進程 ， 蓋 期貨基 本 法是

之基
動 管理和期貨交易
關於期貨活
管理法
專門
易法； 二 是 制 定期貨 專門 管理法 運作 規 ，期貨 本 法 規 ， 包括 期貨管理法和期貨交
規 是對期貨經紀商及
客戶 之 規 定， 包括 ：期貨合約上市 審查 、期貨交易所資格 制 定與經 營 要
求 、期貨經紀商 註冊 及 程 式、 最低 資金要 求 、 帳薄 和記 錄 形式與要 求 、交
易量之 規 定與要 求 、商品交易 顧 問 和商品合資基金經理之管理、期貨交易
訴訟 、期貨交 割 相關 規 定、期貨交易 稅 費 、期貨 自 律 組 織 、外國人投資期
貨等 內 容 ， 蓋 《期貨交易管理條例》與其 他 國務 院 行 政 法 規 、條例及 授 權
機構之 規 定相 較 ， 雖 然對於 前 述 兩 個方 面 做 出 較 為具體之 規 定， 但尚 不全

行 政 法 規 、條例和
面 ，需要 進 一 步細 化和 完善 ，此外， 論，故實有 這些 儘速立法之必要。 規 定之 位 階 及
效力，顯然無法與法律相提並

一、期貨公司

期貨 公司 是指 接受 期貨投資 者 之委 託 ，以 自己名 義為期貨投資 者 之利
益進行期貨交易之經濟 組織。按照 《期貨交易管理條例》第 15 條規定，期