Page 675 - 中國金融法

第 7 章 期貨法 665

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貨公司 是依照 《中 華人民共和國 公司 法》和 本條例 規定設立之經 營期貨 業
務之金融機構。 設 立期貨 公司 ， 應 當經國務 院 期貨 監 督 管理機構 批准 ，並
在 公司 登 記機關 登 記 註冊 。未經國務 院 期貨 監 督 管理機構 批准 ， 任何單 位
或者個人不 得設立或 者變相 設立期貨 公司 ，經 營期貨 業務。

依《期貨交易管理條例》第 18 條之 規定，期貨 公司 從事經紀 業務， 接
受 客戶 委 託 ，以 自己 之 名 義為 客戶 進 行期貨交易，交易結果 由 客戶 承擔。
而 由 於《期貨交易管理條例》 開放 期貨 公司 關於 境 外經紀、期貨投資 諮詢
務實行
等各 擴展，期貨行 業之競爭 力有望增強。 使得 期貨 公司 之 盈 利管 道
項 業 務，並對期貨
許 可 制 度，
公司業
大大
（一）期貨公司之設立

申請 設 立期貨 公司 ， 應 當 符 合中國《 公司 法》之 規 定，並 按照 《期貨
交易管理條例》第 16 條規定，具 備下列條件： 註冊 資本最低 限額為人 民幣
3,000 萬元；董事、 監事、高 級管理人員具 備任職資格，從 業人員具有期貨
從 業 資格；有 符 合法律、行 政 法 規規 定之 公司 章 程 ；主要股 東 以及實際 控

制人具有 持續盈利能 力，信 譽良好 ，最近 3 年無重大 違法違規記錄；有合
內 部 控 制制
格之經 營 場所和 業 務 設施 ；有 健 全之風險管理和 另 外，國務 院 期貨 監 督 管理機構根據 度；國務 院 期
他 條件。
貨 監 督 管理機構
規 定之其
審
資
慎監
本 。股
公司
本應 管原則和各 項 業 務之風險 東 應 當以貨幣或 程 度，可以提高 者 期貨 註冊 資 本最低 限 額 。 註冊 財 產
非 貨幣
當是實繳資
經 營 必需之
出資，貨幣出資比例不 得低 於 85% 。國務 院期貨 監督管理機構 應當在 受 理
期貨 公司 設立申請 之日起 6 個月 內，根據 審慎監 管原則 進行審查 ，做出批
准 或 者 不 批准 之決定。未經國務 院 期貨 監 督 管理機構 批准 ， 任何單 位 和個
人不 得委託或者接受他 人委 託持有或 者管理期貨 公司 之股權。

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對比 1999 年 6 月 2 日之《期貨交易管理 暫行條例 》相關規定， 可以看出 2007 年之《期貨
交易管理 條例 》將「期貨經 紀公司」 改稱 為「期貨公司」，其原 因在於「期貨經 紀公司」
這個名稱 對於經 營業務之 限制較大。