Page 673 - 中國金融法

第 7 章 期貨法 663

期貨市場之法律 規 範 體 系 。 這 一法律 規 範 體 系包括 關於 整 個期貨市場 秩序
之 規 範 、關於期貨交易所之 規 範 、關於期貨經紀 公司 和期貨 兼 營 機構之 規
範 、關於期貨行 業 協會之 規 範 、關於期貨從 業 人員之 規 範 、關於金融期貨
之規範等各方 面。

1999 年，中國期貨市場之法律法 規建設邁出重要 步伐，國務 院於 1999
年 6 月 2 日發布《期貨交易管理 暫行條例》，並於同年 9 月 1 日實行。中國
證 監 會根據該條例於 1999 年 8 月 31 日 發 布 《期貨交易所管理 辦 法》、
《期貨經紀 公司 管理 辦 法》、《期貨從 業 人員資格管理 辦 法》和《期貨經

規章，均於同年
紀公司
月
9
實行。其中，《期貨交易管理 高級管理人員 任職資格管理 暫 行條例》 辦法》等重要 自 施 行以來，為清理 整 頓 期貨市 1 日
場， 規 範 市場主體交易行為， 加 強 市場風險管理， 確 立期貨市場 集 中統一
監 管體 制 提供了有 力 之法律保 障 。 近 年來， 監 管部 門 和期貨交易所之各 項
制 度 逐 步 完善 ，風險 控 制水 準不 斷 提高， 但 其中有 若干 規 定 已 經 無 法 適 應
期貨市場 規 範 發 展 之需要：一是該條例中之風險 控 制制 度和 監 管 措施 ， 應
根據 近 年來 積 累 之 監 管實 踐 經 驗 予 以 改進 和 強 化； 二 是對市場主體 限 制 過
多，如期貨 公司 只能從事 境 內 期貨經紀 業 務，不能從事 境 外期貨經紀 業 務

等； 三 是該條例之 規 定 僅限 於商品期貨， 推 出金融期貨交易、期權交易將
日頒布 《期貨交
2007
衝突。因此，國務
院於
規定有所
3
6
月
與該條例之
年
日發布之
年
易管理條例》，並
自
月
2
《期貨交易管理 暫 行條例》則同時 2007 年 4 月 15 廢止 日起 。至於相關法 施行，而 1999 規 亦是 6 幾 經 修 正 ， 包
括：中國證 監會於 2007 年 3 月 28 日審議 通過 最新 修正之《期貨交易所管
理辦法》和《期貨 公司 管理 辦法》， 自 2007 年 4 月 15 日起 施行，而 2002
年 5 月 17 日 發 布 之《期貨交易所管理 辦 法》、《期貨經紀 公司 管理 辦
法》、《關於期貨經紀 公司營業 部 設 立、變 更 、 終止 有關 問題 的通 知 》、
《關於期貨經紀 公司 變 更 法定代表人、 註冊 資 本 、股 東 或 者 股權結構、 住
所有關 問題 的通 知 》、《關於期貨經紀 公司 設 立、解 散 、合 併 有關 問題 的
通 知 》、《關於期貨經紀 公司 股 東 資格及相關 問題 的通 知 》等法 規 同時 廢
止。此外，中國證 監會又於 2007 年 7 月 4 日公 布最新 修正之《期貨從 業人