Page 676 - 中國金融法

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（二）許可證制度

依 《期貨交易管理條例》第 17 條之 規 定，期貨 公司業 務實行 許 可 制
度， 由 國務 院 期貨 監 督 管理機構 按照 其商品期貨、金融期貨 業 務種 類 頒 發
許 可證。期貨 公司除 申請 經 營 境 內 期貨經紀 業 務外，還可以 申請 經 營 境 外

期貨經紀、期貨投資 諮詢 以及國務 院 期貨 監 督 管理機構 規 定的其 他 期貨 業
務。 但 期貨 公司 不 得 從事與期貨 業 務 無 關之活 動 ，法律、行 政 法 規 或 者 國
務 院 期貨 監 督 管理機構 務。期貨 另 有 規 定 者除 外。此外，期貨 東 、實際 公司 不 得 從事或 者 變

自營業
者 其 他 關 聯
公司
不 得 為其股
控 制 人或
相從事期貨
人提供融資，不
（三）期貨公司之變更與註銷 得對外擔保。

依《期貨交易管理條例》第 19 條之 規定，期貨 公司 辦理下 列事項，應
當經國務 院 期貨 監 督 管理機構 批准 ：合 併 、 分 立、 停 業 、解 散 或 者 破 產；
變 更公司 形式；變 更業 務 範圍 ；變 更 註冊 資 本 ；變 更 5% 以上之股權； 設
立、 收 購 、 參 股或 者 終止境 外期貨 類 經 營 機構；國務 院 期貨 監 督 管理機構

規定之其 他事項。
公司 辦理下 列事項，應
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依《期貨交易管理條例》第
條之
規定，期貨
當經國務
批准
或 者營業 院 期貨 監 督 管理機構派出機構 者 終止境 內分 支 機構；變 ：變 更 法定代表人；變 支 機構之 更 住 所
場
設 立或
營業
場所；
更 境 內分
所、負 責人或 者經營範圍 ；國務 院期貨 監督管理機構 規定之其 他事項。
依《期貨交易管理條例》第 21 條之 規定，期貨 公司 或者其分支機構有
《中 華人民共和國行 政許 可法》第 70 條規定之 情形或 者下列情 形之一 者，
國務 院 期貨 監 督 管理機構 應 當 依 法 辦 理期貨 業 務 許 可證 註銷 手 續 ： 營業 執
照被公司 登記機關 依法註銷 ；成立 後無正當理 由超過 3 個月未 開始 營業 ，
或者開業後 無正當理 由停業連續 3 個月以上；主 動提出 註銷申請 ；國務 院
期貨 監 督 管理機構 規 定之其 他 情 形。期貨 公司 在 註銷 期貨 業 務 許 可證 前 ，

應 當結清相關期貨 業 務，並 依 法 返 還 客戶 之保證金和其 他 資產。期貨 公司