Page 550 - 中國金融法

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則、 細 則等，對證券市場活 動進 行 自 我 監管的 組 織 。中國證券業的 自 律 組
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織主要有：證券交易所 及中國證券業 協會 。

（一）證券交易所之自律性管理

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證券交易所之 自 律性管理 ， 包括 對證券交易活 動 之監管、對 會員 之
監管以及對上市公司之監管。

（二）證券業協會的自律性管理

證券業 協會 ， 又 稱證券業 同 業公 會 ，是 由 證券商 組 成之 自 律性 組 織 ，
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是 獨 立之 社會 團 體 法人 ，證券業 協會 為 依 法 設 立，並接 受 證券監督管理
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機構 管理和指 導之機構 。
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1. 證券業協 會之組織機構

證券業 協會 之權 力機構 係 全體會員組 成之 會員 大 會 ， 會員 大 會制 定 協
會 章 程 ，並 報 中國證監 會 備 案 。證券業 協會設 理事 會 ，理事 會 成 員依 章 程

之規定 由選舉 產生。

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證券交易所為 自律規範 組織 ，參閱《證券交易所管理辦法》第 11 條： 「證券交易所的 職能
包括： 1. 提供證券交易的場所和設 施；2. 制定證券交易所的 業務規則； 3. 接受上市 申請 、
安排證券上市； 4. 組織 、監督 證券交易； 5. 對會 員進行 監管； 6. 對上市公司進行 監管； 7.
設立證券 登記 結算機構； 8. 管理和公 布市場 訊息 ；9. 證監會許可的其他 職能 。」
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參閱《中華人民共和國證券法》第 174 條。
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關於證券交易之 監管，參閱《中華人民共和國證券法》第 102 條。關於會 員之監管，則 見
《證券交易所管理辦法》第 8 條： 「證券交易所 章程 應當包括 下列事項： 1. 設立 目的； 2.
名稱； 3. 主要辦公及交易場所和設 施所在地；4. 職能 範圍；5. 會員的資格和 加入 、退出程
式； 6. 會員的權利和義務； 7. 對會 員的紀律處分； 8. 組織機 構及其 職權； 9. 高級管理人 員
的產生、任 免及其 職責 ；10. 資本和 財務事項； . 11 解散的條 件和程式； 12. 其他 需要在章
程中規定的 事項。」至於對上市公司之 監管，則參閱《證券交易所管理辦法》第 11 條。
367 參閱《中華人民共和國證券法》第 174 條。
368
參閱《中國證券 業協會 章程 》第 3 條： 「協會 接受中國證券 監督 管理 委員 會和中華人民共
和國民政部的 業務指 導、監督 管理。」
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參閱《中華人民共和國證券法》第 174 條、第 175 條。