Page 549 - 中國金融法

第 5 章 證券法 539

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2. 資訊 共用

證監 會 與中國人民 銀 行、中國 銀 監 會 等國務 院 其 他 金融監督管理 機構
建立監督管理資 訊共用機制 。

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案件移送
3.
證監 會依 法 履 行 職責 ，發 現 證券 違 法行為 涉嫌 犯罪 者 ， 應 當將 案 件 移
送司法 機關處理。

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（三）中國證監會之工作制度

證監 會依 法 制 定的規 章 、規則和監督管理 工 作 制 度 應 當公開。 依 據 調

查 結 果 ，對證券 違 法行為作出之處 罰 決定，也 應 當公開， 這 是行政公開
化、透明化之要 求，便於公民監督。

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(四)證監會工作人員之義務

證監 會工 作人 員 必須 忠 於 職守 ， 依 法 辦 事，公 正 廉潔 ，不得利用 職 務
正 當利益，不得
便 利 牟 取不 會之人 員不得在被監管的 洩 露 所 知 悉 的有關單 。 位 和個人之商業 秘 密 。 此
外，證監
中任職
機構

二、證券業行業自律管理

證券業行業 自 律性管理是指證券業 自 律 組 織 通 過其行業 自 律規範對證

券 機構 和證券場所 進 行的監管。 自 律 組 織 就是 通 過 制 定公 約 、 章 程 、規

360 參閱《中華人民共和國證券法》第 185 條。
361
參閱《中華人民共和國證券法》第 186 條。
362
參閱《中華人民共和國證券法》第 184 條。
363
參閱《中華人民共和國證券法》第 182 條。