Page 547 - 中國金融法

第 5 章 證券法 537

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中國採用以中 央 監管為主 ，中 央 監管與 自 律性管理 相 結合之證券監
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管 模 式 。 通 過 設 立具有權 威 性的 全 國性管理 機構 ， 協 調 、指 導 證券市場
之發展，監管 者地位 公立 超然以保 護投資人利益。

一、中國證監會監督管理

中國證監 會依 法對中國證券市場 實行監督管理。

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（一）證監會之職責

中國證監 會 在對證券市場 實施 監督管理中 依 法 履 行下 列職責 ： 1. 依 法

制 定有關證券市場監督管理之規 章 、規則，並 依 法行使 審批 或 核准 權； 2.
依 法對證券之發行、上市、交易、 登 記、存管、結 算 ， 進 行監督管理； 3.
依 法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券 登 記結 算 機
構 、證券投資基金管理公司、證券服務 機構 之證券業務活 動 ， 進 行監督管
理； 4. 依法制定從事證券業務人 員之資 格標準 和行為 准則，並監督 實施 ；5.

依 法監督 檢 查 證券發行、上市和交易的資 訊 公開 情況 ； 6. 依 法對證券業 協
會 的活 動進 進行查處； 8. 法律、行政法規規定之其 7. 依 法對 違 反證券市場監督管理法律、行政法 他職責 。
導 和監督；
行指
規的行為

（二）證監會之職權和措施

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中國證券法規定，證監 會依 法 履 行 職責 ，有權採取下 列 措 施 ： 1. 對
證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務 機
構 、證券交易所、證券 登 記結 算 機構進 行 現 場 檢 查 ； 2. 進入 涉嫌 違 法行為

353 參閱《中華人民共和國證券法》第 7 條。
354
參閱《中華人民共和國證券法》第 8 條。
355
參閱《中華人民共和國證券法》第 179 條。
356
參閱《中華人民共和國證券法》第 180 條。