Page 122 - 私人銀行與高資產顧問的第一本書-高資產顧問篇
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1.KYC/AML 制度更強化
私人銀行與高資產顧問的第一本書
辨識方法需仰賴建全之 KYC 流程,順應國際潮流趨勢,
結合 AML 之規定。
2. 申報規定複雜增加
透過 XML 格式執行申報,由於申報方式及相關細節涉及
《高資產顧問篇》
各國之意見,將導致複雜度增加。
3. 各國法令遵循一致性之校準
〡 CRS 需立法於各簽署國之國內法中,所以各國規定有些差
第三篇
異。基於集團一致管理及法令有效遵循之立場,相關作業執行
國際 及其遵循程度建議調整至最大交集。
4. 高資產客戶重行配置下之新業務思考
CRS 規範、反避稅條款與公司特別法
CRS 可能減低高資產客戶避稅誘因,亦可能提高海外資產
的複雜程度,導致其進行資產之重行配置。為避免業務流失,
應於合法前提下思考可協助客戶資產重行配置之新種業務產品
及其推廣策略。
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