Page 27 - 證券化法令彙編

第 1 篇 金融資產證券化條例 17

買未上市
：證券自營商得
購
主
旨
私 募之受益證券、資產基礎證券，其 ( 櫃 ) 有價證券及依金融資產證 購 買限
券化條例規定
額及規範，應依下列 說明 事項辦理，請 查照 並轉 知所 屬會
員 。
說 明 ：
一、依據證券交易法第 15 條第 2 款、第 43 條之 6 第 1 項及受
益證券資產基礎證券 私 募特定人範 圍 投資 說明書內容 及轉

讓限制準則第 2 條第 1 項規定辦理。
二、證券自營商得 購 買下列投資標的：

 公 開 發行股票公司依證券交易法第 43 條之 6 規定 私 募之
有價證券。
3

公
募之受益證券，或依該條例第
私
規定 開 發行股票公司依金融資產證券化條例第 101 條規定 17 條第 私 募之 項
資產基礎證券。
 未上市 ( 櫃 ) 之公 開 發行股票公司依證券交易法第 22 條

第 1 項規定增資發行之新股。
 有價證券持有人依證券交易法第 22 條第 3 項規定， 對非
特定人公 開招 募之未上市 ( 櫃 ) 之公 開 發行股票。

三、證券自營商 購 買前 揭 投資標的之金額，應符合下列規定：
 證券商 購 買任一公司前 揭 投資標的之金額不得超過資本

淨值
，
5%
，並應符合證券商管理規則第 購 買前 揭 投資標的之總金額不得超過資本淨值 18 條第 2 項規定。
10%
 證券商 購 買任一公司前 揭 投資標的總額，不得超過該公
司單 次 發行或已發行總額 10% 。