Page 26 - 證券化法令彙編

16 證券化法令彙編


運用
全
私 募之有價證券者，其 權 委 託投資資金投資證券交易法第 委 任人應符合 同 條第 43 條之 項規定及 6 規定
1
本會 91 年 6 月 13 日 台財 證一 字 第 0910003455 號令 規定
之資 格 條件。

 運用 全 權 委 託投資資金投資受託機構或特殊目的公司依
金融資產證券化條例 私 募之受益證券與資產基礎證券
者，應符合「受益證券資產基礎證券 私 募特定人範 圍 投

資 說明書內容 及轉讓限制準則」第 2 條規定之資 格 條
件。

全
五 、 行公司公募、 權 委 託投資資金投資前 私 募有價證券之合計數應 揭私 募有價證券，其投資 遵守 「證券投資 同 一發 顧

問
法」第 事業證券投資信託事業經營 15 條之限制。 全 權 委 託投資業務管理辦

六 、 全 權 委 託投資 契約 、投資 說明書 應 載明 事項：
證券投資 顧問 事業證券投資信託事業運用 全 權 委 託投資資

金 從 事前 揭私 募有價證券之投資，應 取 得 委 任人 同意後明
定於 全 權 委 託投資 契約 始得為之，且應於 全 權 委 託投資 說
明書 中， 載明私 募有價證券投資之特性、轉讓限制及其投

資風險，並向 委 任人 作詳細說明 。

十四、證券自營商得購買未上市 ( 櫃 ) 有價證券及依金融資產證券

化條例規定私募之受益證券、資產基礎證券，其購買限額及
規範

財政部證券暨期貨管理委員會 91.11.15 台財證二字第 0910005790 號函