Page 257 - 銀行法令遵循策略與實務

法遵趨勢挑戰

分、紀錄保存、大額通貨交易及可疑交易申報等事項訂定授權辦

法，因此金管會已研訂《金融機構防制洗錢辦法》草案，近期正
依《行政程序法》規定辦理預告。

最後，呂蕙容期勉，國銀積極拓展海外營業據點，面對不同

國家或地區之法規及環境差異，對法遵風險與經營管理能力的要
求亦隨之提高，金融控股公司及銀行業應重視法令遵循及內部控

制 3 道防線功能的發揮，持續有效的控制營運風險，金融制度才

能更具彈性。金管會也將繼續努力與國外金融主管機關間溝通與

合作，來確保我國銀行業跨境業務之安全性及健全性。

為因應全球法遵趨勢的變化，銀行業者須加強法遵人員的在職訓練。

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