Page 6 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

本認 識 ； 「績 優從業人員 個 案 」 與 「 成為優質從業人員必備的

態 度 」則 屬工作經驗分享與傳 承 的重要參考。其次 針 對推展業
務應學習之金融投資專業、資 產保 全、信託稅務規劃及 客戶 關
係管理等議題做 進 一 步 之 探討 ； 最後 ，作 者強調「 風險管理 」
的重要性，對具有職業 道德 之優質業務人員， 注 重 良好 之作業

協助企
流
員自身 程及風險控管，實為 權益 之 最佳途徑 。 業 創造利潤 及 確保客戶 與業務人

作 者 多年來 擔 任國內外金融機構財富管理之專題講座及相
關工作，將其在財富管理之經驗分享國內外金融業 界 ， 引起 國
與實務經驗
之理
內外業
現代
在本書中。本書不僅是 者極 大之 肯定 與 共鳴 ，其精 闢 場生涯 念 發展 良善 與否的 都貢獻 指
理專職
標 ， 亦 是 追 求 卓越 服務的重要參考書籍，書中 闡述 之理 念 ，對
於金融業服務品質提升、 客戶權益保障 的 加強 ， 甚至 金融業務
弊端 的 預防均 值 得 國內外業 者 參考， 亦期盼 能對財富管理 領域
水準 之提升有所 助益 。

謹識

金管會檢查局副局長

2009.06