Page 3 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典
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推薦序一
提升專業知能 最佳教育訓練教材
自 2007 年下半年美國爆發次貸危機以降，全球金融體系
面臨前所未有的重大考驗。國際金融海嘯明顯衝擊國內財富管
理業務，並凸顯國內銀行從事財富管理業務時控管投資風險機
制之重要性。然而，業務發展及風險控管是否健全，與從業人
員素質、程序作業規範及系統功能配合等，皆息息相關，財富
管理人員專業素質提升的重要性自不待言。
此外，隨著金融環境的變化及發展，存匯、授信等傳統銀
行業務職能，已無法完整涵蓋財富管理服務的需求。推展業務
應學習之投資專業、信託稅務規劃及風險管理等議題，已成為
新興財富管理從業人員在傳統銀行業務職能外，另需具備之服
務新技術。
為此，本院特商請曾任國內兩家知名金控公司財富管理部
門主管，並為本院菁英講座的鍾嘉莉女士，特為國內理財專員
量身訂作，編寫《優質理專的第一本書－財富管理從業人員必
讀寶典》，本書係以理財專員的角度來撰寫，依內容的深淺度
分為三大篇：第一篇、從業認知面；第二篇、專業技能面；第
三篇、業務服務面；篇篇精采、字字珠磯，其中的實際案例解
說，對於從業人員而言，尤其具有參考及實用價值。
坊間關於行銷及業務主題的出版品多如汗牛充棟，但卻鮮
少有為金融機構理財專員量身訂作的書籍，實在相當可惜！此
