Page 5 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典
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推薦序二
培育財富管理人員最佳入門書
邇 來美國次 級房 貸風 暴 之 影響持續擴 大， 使得 全球經 濟 體
系面臨前所未有的重大考驗。而國際金融海嘯 亦 明顯衝擊國內
金融機構之財富管理業務，國內銀行 界 如 何 面對及 因 應，是 吾
人所應深 思 之議題。然而，銀行財富管理業務之發展及其風險
控管是否健全，與從業人員素質、法 令遵循 、 組織架 構、 政策
及作業程序、商品
統功能配合， 均 息息相關，財富管理人員專業提升的重要性自 開 發、業務行銷、銷 售 控管、品質 確保 及系
不待言。
隨著金融環境的 快速改 變及發展， 利 用 高 度專門知 識 與 諮
詢
，經
來關係，提供
立場 技 巧 ，發 由長期往 掘客戶 在資 產運 用等人 客戶最好且最 生 規劃之 課 題，並以 決方 客戶 案之 之
實際解
財富管理服務業務，已 使得 傳統銀行 運 作，無法完整 滿足客戶
實際需求。推展業務應學習之投資作業及管理、法 令遵循 、 交
易室 規範、內部人投資及內 線交易 規範、信託稅務規劃及風險
管理等議題，已成為新興財富管理從業人員在傳統銀行業務職
能外，另 須 具備之服務新技術。
本書 由 實務推 廣 的角度出發，以深 入 淺出的 方式 ， 介紹進
入 此行業應具備之 基 本 觀念 及專業知 識 ，實為 培 育優質理財業
務人員的重要 入 門書。 首先 ，本書 概述 從業人員應具備之 基 本
概念 ： 「 財富管理關係人 扮演」 及 「 服務人員資 格」 為 入 門 基
