Page 9 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

作者序

誰適用這本書？

理財業務人員的需求大 自財富管理業務成為國內銀行業 幅增 加 。 由 於理財業務人員素質 積 極 發展之新業務以來， 良 莠 為
業務發展之 決 勝 關 鍵 ， 因 此，專業、優 秀 的理財專員成為 現 階

段 業 者 積 極 延攬 的對 象 。然而，國內的理財專員多 數 皆 由 銀行
傳統存匯、授信業務人員 轉 任， 受 限 於 先天 環境 — 銀行傳統業
務與新 種 業務的職能 差異 ，及 後天 業 者 之管理技術與專業 訓練

迥異 影響 ， 衍 生 業務人員 高流 動率 與 客戶 服務 糾紛 問 題。有 鑑
於此，本書 蒐羅 財富管理業務專業經理人多年管理經驗及 績 優
從業人員 個 案， 彙集 成 冊 ， 藉 由 經驗分享以 達 知 識 傳 承 之 目
的。

本書主要 介紹 財富管理從業人員應具備之從業 態 度與資 格
條件 ，及推展業務應學習之投資專業、資 產保 全、信託稅務規

劃及風險管理等業務職能，是 適 合財富管理財從業人員 閱 讀之
實務參考工具書， 包括 準 備 進入 財富管理業務 領域 的理財新鮮
人與
別
員、教育 既 有之理財專員、理財業務主管及 訓練 人員等。本書 共 分為三篇：分 後 台 業務管理之 為，第一篇、從 支援 人
業認知面；第二篇、專業技能面；第三篇、業務服務面；以此
為主要 架 構， 闡述 重要的業務推 廣 實際案例與應 注意 事 項 ，以
促 使 理財專員更 加 了 解從事業務之 客戶 需求及 兼顧 自身與銀行
業 者權益 ， 達 到客戶 、公司及自身三 贏 的 局 面。