Page 503 - 中國金融法

第 5 章 證券法 493

性內容的 盈利預測審核 意見書的成都 蜀都會計 師事務所， 沒收非法
所得 30 萬元 並處 罰款 60 萬元 ；暫停 該所從事證券業務 3 年； 認定
該所在為紅 光公司出具的 審計 報告 上簽字的 註冊 會計 師汪應欽、張
秀花為證券市場 禁入者 ，永久性不得從事 任何 證券業務。

4. 對承擔紅 光公司股票發行 相關仲介業務的成都資產 評估 事務所和 四
川省經濟律師事務所，分 別沒 收非法所得 10 萬元 和 23 萬元 ，並分
別罰款 20 萬元 和 46 萬元 ；暫停 上述 機構 從事證券業務 3 年； 認定
有關直接 責任 人 寇孟 良、 劉安 穎為證券市場 禁入者 ，3 年內不得從

任紅光公司股
事任何
任上市公司
票發行主承 證券業務和擔 銷商中 興信託 投資有 高級 管理人 公司法律 員。對擔 顧問的北京 市國 方
限責任
律師事務所， 沒收非法所得 20 萬元 並罰款 40 萬元 ；暫停 該所和有
關直接 責任 人叢培國、 馮方從事證券業務 1 年。
5. 對紅 光公司上市 推薦 人國 泰證券有 限公司和成都證券公司，分 別處
以罰款 132 萬元 和 50 萬元 ，建議主管 部門 對有關 責任 人給予 撤銷行
政職務的處分。
6. 對紅 光公司、有關單 位和個人 除給予 處罰外，其中 涉嫌 犯罪 的，將

機關依法查處。
移交司法 違 法 違 規的 案 件表明，個 別 上市公司和證券 仲 介 機構 無 視 國
紅 光 公司
家的法律、法規，為
了
健康
依 法 嚴 懲 ，以
發展，必須
影響
廣大投資 者 的利益， 牟 取經 了證券市場的 濟 利益， 弄 虛 作 假 甚 至 以 身 試 法， 嚴重 損害 儆 效
尤 。各 地區 、各 部門 要從 此 案 件中 吸 取 深 刻教訓 ，採取 切 實 有 效 措 施 ， 防
止 此 類 問題 的發生。要 嚴格 遵守 國家證券法律、法規， 按照 黨 中 央 、國務
院 的統一 部 署 ， 努 力 防 範和化 解 市場 風 險， 絕 不能為了 局 部 利益， 包 庇 和
縱 容 弄 虛 作 假 等 違 法 違 規行為。證券經 營機構 和 仲 介 組 織 必須以 誠 實信 用
為 己 任 ， 勤勉 盡責 ， 恪 盡職守 ， 依 法經 營 。證券監管 部門 要 按照「 法 制 、
監管、 自 律、規範 」 的 方針 ， 進 一 步 加 大對證券市場的監管 力 度， 鐵 面無
私 ， 秉 公 執 法， 切 實加 強 對上市公司的 審查 和資 訊披露 的監管， 努 力創 造