Page 1020 - 中國金融法

1010

3. 犯罪客體

本 罪所 侵 犯之 直接 客 體是國家對 證券 、期 貨 交易之管理秩序和 投資 者
之合法 權益。

4. 犯罪客觀要件

本 罪行為人在 客 觀 上 實 施了 操 縱 證券 、期 貨 交易 價 格之行為。《刑
單獨
了四種
182
包括
法》第 謀 ，集中 條列舉 資 金 優勢 操縱證券 、期 貨市場之具體行為， 或 者 利 用 資 訊優勢聯 ：(1) 合 或 者
者 持倉優勢
、 持 股或
或 者合
連續買賣，
貨交易
互 進行
貨 交易，
、期
方 式相
定之時
先約
串 通 ，以事 操縱證券 、期 間 、 價 格和 價格或者證券 、期 證券 貨交易 量者；(2) 與他人 證
影響
券、期 貨交易 價格或者證券 、期 貨交易 量者；(3) 在自己 實際控制之 帳戶 之
間 進行 證券 交易， 或 者以 自己 為交易對 象 ， 自 買 自 賣期 貨 合 約 ， 影響 證
券、期 貨交易 價格或者證券 、期 貨交易 量者；(4) 以其他 方法操縱證券 、期
貨 市場者。 惟 行為人 除 實 施 前 述 行為外， 並應造 成 嚴 重後 果 ，始 構 成犯
罪。
對操縱證券 、期 貨市場罪之處罰，《刑法》第 182 條規定， 情節嚴重
者，處 5 5 年以 上 10 年以下有期 徒 刑 或 者 徒刑， ， 並處罰金。單位犯 者單處罰金 本罪者，對單位 節 特 別 嚴 重
處
並
拘役
；情
年以下有期
或
者，處
判
處罰金，
處罰。 並 對其 直接負 責之主管人員和其他 直接 責任人員， 依照 前 述 規定
（九）背信運用受託資產罪

背 信 運用 受託資 產罪，是指 商業銀 行、 證券 交易所、期 貨 交易所、 證
券公 司、期 貨 經紀 公 司、保 險公 司 或 者其他金融機 構 ， 違 背 受託 義務， 擅
自 運用 客 戶 資 金 或 者其他委 託 、 信託 之 財 產， 情 節 嚴 重之行為。 本 罪有以
下基 本特徵 ：