Page 1015 - 中國金融法
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第 11 章 金融刑法 1005
1. 犯罪主體
本 罪之犯罪主體是 特殊 主體, 即證券 、期 貨 交易 內幕資 訊 之 知 情 人員
或 者非法 獲 取證券 、期 貨 交易 內幕資 訊 之人員, 包括自然 人和單位。而中
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國《 證券 法》第 74 條規定 內幕資 訊之知情人員範 圍 。
2. 犯罪主觀要件
本罪之犯罪主觀要 件除故 意外, 並以獲取利 益或者減少 損失 為目的 ( 意
圖)。
3. 犯罪客體
本 罪所 侵 犯之 直接 客 體是國家對 證券 、期 貨 交易 內幕 人員和 內幕資 訊
管理制度和其他 證券 、期 貨投資 者之合法 權益。
4. 犯罪客觀要件
本 罪行為人在 客 觀 上 實 施了 在 涉 及 證券 之發行、 證券 、期 貨 交易 或 者
其他對 證券 、期 貨 之 價 格有重大 影響 之 資 訊 尚未公 開前,買 入或 者賣出 該
證券 , 或 者從事與 該內幕資 訊 有關之期 , 情 節 嚴 重之行為。而條 或 者 洩露 該資 訊 , 或 者 明
貨 交易,
示 、 暗示
文 規定
上 述 交易
活動
他人從事
須 「情
節
節 嚴 重 」 , 依照
嚴 重 」 始 構 成犯罪,所謂
2001 年頒布之《關於經濟犯罪 「情 案件追 訴標準 的規定》第 最高人民 29 檢察 條,係指以下四 院 、 公安 部於
種情形: (1) 內幕 交易 數額在 20 萬元 以上者;(2) 多次進行 內幕 交易、 洩露
內幕資 訊者;(3) 致使交易 價格和交易 量異常波動者;(4) 造成惡劣影響 者。
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中國《 證券 法》第 74 條規定, 證券交易 內 幕 資 訊 的 知 情人包括: 1. 發 行人的 董 事、 監
事、高 級管 理人 員;2. 持有公司 5% 以上股份 的股東及其董 事、 監事、高 級管 理人 員,公
司的實 際控 制人 及其董 事、 監事、高 級管 理人 員;3. 發行人 控股 的公司 及其董 事、 監事、
獲取
高級管
理人
職務
人員;6.
機構工作人 員;4. 由於所任公司 職責 對證券 可以 的發行、 公司有關內 交易 進行 幕資訊的人員;5. 證券監督管 保薦人、 理
承
管理的
員以及由於法定
其他
銷的證券 公司、 證券交易 所、 證券登 記結算機 構、 證券服務機 構的有關人 員;7. 國務院證
券監督管 理機構規定的 其他 人。