Page 1016 - 中國金融法

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若 未達「情 節 嚴 重 」 之程度，則行為人 僅 會 受 到 依 《 證券 法》、《 公 司
法》、《治 安處罰法》等法規所 做出之經濟處分。
對內幕 交易、 洩露 內幕資 訊罪之處罰，《刑法》第 180 條規定，對 情
節嚴重者，處 5 年以下有期 徒刑或者拘役 ，並處或者單處 違法所 得一倍以

上五倍以下罰金 ；情 節特別嚴重者，處 5 年以 上 10 年以下有期 徒刑， 並處
違 法所 得 一 倍 以 上 五 倍 以下罰金。單位犯 本 罪者，對單位 判 處罰金， 並 對
其直接負 責之主管人員和其他 直接 責任人員，處 5 年以下有期 徒刑或者拘
役。

（五）利用未公開資訊交易罪

利 用 未公 開 資 訊 交易罪，是指 證券 交易所、期 貨 交易所、 證券公 司、

期 貨 經紀 公 司、基金管理 公 司、 商業銀 行、保 險公 司等金融機 構 之從 業 人
員以及有關監管部門 或 者行 業 協 會之 工 作人員， 利 用因 職 務 便 利 獲 取 之 內
幕資 訊 以外之其他 未公 開之 資 訊 ， 違反 規定，從事與 該資 訊 相關之 證券 、
期 貨 交易 活動 ， 或 者 明 示 、 暗示 他人從事相關交易 活動 ， 情 節 嚴 重之行

為。此乃 2009 年《刑法修 正案 (七)》新增加之罪名，作為《刑法》第 180
由在於此種
嚴重破壞金融管
條第 4 款，增訂理 損害 廣 大 公眾投資 者之 被稱為 「老鼠倉 」之行為， 誠 信 和 資本 市場之運行
理秩序，
利 益 ， 違 背 社會之
規則，具有相當

1. 犯罪主體 嚴重之社會 危害性 。本罪有以下基 本特徵 ：

本 罪之犯罪主體是 特殊 主體， 限 於 證券 交易所、期 貨 交易所、 證券公

司、期 貨 經紀 公 司、基金管理 公 司、 商業銀 行、保 險公 司等金融機 構 之從
業人員以及有關監管部門 或者行 業協會之 工作人員。

2. 犯罪主觀要件

本 罪之犯罪主觀要 件除故 意外， 並應 具 備 謀 取 非法 利 益 或 者轉 嫁風 險