Page 357 - 中國大陸銀行業監理及相關法規

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跟蹤 驗 證的 相 關資 料 均 應作為監管 檔 案 妥 善保管。
第六十三條 銀監會可根據需要委 託 外部 仲 介 機構對 商 業銀行 內 部控制體

系進行 評價 。受 託 仲 介 機構和人員 必 須 熟 悉商 業銀行業務和
運作，具備 商 業銀行 內 部控制體系建立 或 評價 方 面 的經 驗 。

各派出機構選 聘 仲 介 機構 時 ， 必 須 報銀監會批准。
受 託 仲 介 機構對 商 業銀行的 內 部控制 評價須 按 照本辦法執

行。

第七章 罰 則

第六十四條 銀監會根據 評 級 結 果 及 評價 報告所反 映 的情況， 針 對 被評價

機構 內 部控制體系 存 在 問 題 的 性質 及 嚴 重程度，可分 別 採 取
以下一項 或 多 項監管 措 施：

（一） 約 見被評價 機構第一負責人 或董 事長。
（二）就 評價 物件內 部控制體系 存 在 問 題 可 能引 發的風險，

向 被評價 機構進行提 示 和 警 告。
求
（三）要 改 。 被評價 機構對 內 部控制體系 存 在的 問 題 限 期整

（四）

議 調整管理
（五）建
層 。
限或
（六） 加 大 現 場 檢 查 力 度及 頻 率。 終身 銀行業從業資 格 。
取 消 有關人員一定期
（七）責令整 頓 或 暫 停 辦理 相 關業務。
（八） 延 緩 批准 或拒 絕 受理增設分支機搆、開辦 新 業務的 申

請 。
第六十五條 對 內 部控制 評價 中發 現 的 違 規、 違 法行為，應根據有關規

定， 採 取相 應 處罰措 施。