Page 296 - 銀行委外業務之監理與管理

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(3) 顧客 服務的 增 加 或 刪除 ；及

(4) 透 過 另 一外部供應者 支援 委外供應者的資訊技術 水準 ( 如 果 有
的 話 ) 。
4. 當 委外供應者 由 第 三 者提供資訊技術 支援 服務時，要求提供資訊

技術

話 ) 。 支援 服務予委外供應者之主要提供者的財務 狀況 資訊 ( 如 果 適用的
5. 確定委外供應者是否提供 網 路 銀行服務。
6. 取得 同 樣 接受相關委外作業與服務的其 他 銀行資料，包括銀行 名

稱 、型態、地 區 等。
改

的
影響
是可能會 從 上 述 資訊的檢視 檢查時 間 來 確認委外供應者是否有作業與服務上的 、 人 員 配置 、及在檢查中必要的 測試 變， 程
選擇
度 ，這將有助於分 配 適 當 的檢查 人力 至 各檢查 領域 ，並提供有助於未 來
檢查的 額 外資訊。

（二）檢查範圍

天

委外供應者有
數 。如 主要 果 負責 的檢查 人 員應 個 該 確認檢查工作範圍並 心 ，主要 且 推 估需要的檢查 的檢查 人 員
1
以上的資料處理中
負責
應評估資料處理中 心 的風險，檢查範圍應 該涵蓋 總 公司 所在地及任何 預
計查核的資料處理中 心 。主要 負責 的檢查 人 員應 該準備備忘錄 ，以確認
上次檢查所 強 調的風險、需進一 步 檢查的範圍、及檢查 日 程資訊。 該備

忘錄也
訊。 應 勾勒 出 檢查目標、分 配 工作、 預 計工作 天數 、及其 他 相關資
在 設 定檢查範圍的 期間 ，主要 負責 的檢查 人 員應 該 維 持經 常 性地與

其主管及其 他 監理機關的溝通 ( 如 果 適用的 話 ) ，主要 負責 的檢查 人 員應
該 立即 日 等重大事項的 監理機關及檢查 改 變。 團 隊 溝通任何在檢查範圍、 人 員 配置 、或檢查
向
完成