Page 97 - 上市櫃寶典

證券商股權募資平台 4

(1) 投資額度：對單一公司持股不得超過該公司股份總額之 10%；

持有單一及所有公司股份之投資成本總額，各不得超過該證券
商淨值之 20% 及 40%。

(2) 評估機制：證券商應對投資部位訂定投資前投資決策、投資後

管理及風險評估等機制。
(3) 轉讓限制：參與認購其募資平台辦理股權募資之公司股票，嗣

後轉讓對象以曾參與認購該募資公司股票之投資人或天使投資

人為限。
4. 認購名單

證券商應尊重募資公司意願，由募資公司決定認購人名單。

（五）完成募資及後續資訊揭露

公司於募資完成日起至資金運用完成日之次年度 12 月 31 日止，
須依規定持續於券商募資平台揭露財務業務資訊。

1. 定期資訊

(1) 公司基本資料，包含公司概況、董事、監察人及經營團隊基本
資料等資訊。

(2) 提請股東常會承認之營業報告書、年度財務報表、盈餘分派或

虧損撥補議案。 其中，實收資本額未達 3,000 萬元者，得出具
自結財務報表；實收資本額逾 3,000 萬元者，財務報表應經會計

師查核。
(3) 本年度股利分派情形。

(4) 現金增資資訊，包括募資計畫項目與進度，及募集資金運用情

87