Page 99 - 上市櫃寶典

證券商股權募資平台 4

（二）實地查核

櫃買中心將派員實地查核證券商辦理股權性質之群眾募資業務，

若有必要，櫃買中心得要求指定之會計師或專業機構，依指定之查核

範圍進行專案檢查，並將檢查結果提交櫃買中心，相關查核費用由該
證券商負擔。

（三）違規處置

櫃買中心得視券商募資平台業者違反相關法規之情節輕重，分別

處以違約金、停止募資業務、終止契約且函報金管會建請撤照等。

第三節 Q&A

Q：為了加強募資成效，募資公司可以與多家「證券商股權募資平台」
簽約，同時進行股權募資嗎？

A：不行，單次募資僅能在單一券商募資平台執行，且年度內 (1 月 1
日至 12 月 31 日 ) 透過所有券商募資平台辦理股權募資金額，合計

不得超過 3,000 萬元。

Q：可以透過「證券商股權募資平台」發行公司債嗎？
A：不可以，「證券商股權募資平台」屬於股權性質之群眾集資平台，

而公司債屬於債權性質之有價證券，不得透過券商募資平台發行，
再者，依現行法規規定，募資公司於券商募資平台辦理股權募資之

有價證券，僅限普通股股票、及不具債權性質之特別股股票。

89