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4 上市櫃寶典

放僅經營股權群眾募資之證券經紀商，惟其要求之實收資本額

及籌設保證金不同，現有證券經紀商實收資本額須達 2 億元以
上，籌設保證金為 5,000 萬元，僅經營股權群眾募資之證券經紀

商之最低實收資本額為 5,000 萬元，籌設保證金相對較低，僅需

1,000 萬元。

表 4-1：「證券商股權募資平台」之券商申請資格

項目 最低實收資本額 籌設保證金

現行證券經紀商 2億元 5,000萬元
僅經營股權群眾募資之
5,000萬元 1,000萬元
證券經紀商
資料來源：中華民國證券櫃檯買賣中心、「證券商經營股權性質群眾募資管理辦法」。
(3) 內控內稽

申請券商應訂定內部控制制度，且須設置內部稽核人員。
(4) 從業人員

執行股權募資平台業務之主管及人員與內部稽核主管應具備證
券商業務員以上之資格，並依櫃買中心規定接受職前及在職訓

練。

(5) 財務狀況
申請券商之負債比率、資金運用及轉投資等，須符合「證券商

經營股權性質群眾募資管理辦法」之規定及要求。

2. 單一募資平台
證券商應採單一募資平台方式專營股權性質群眾募資業務，所

以，一家券商僅能申請一個股權募資平台。

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