Page 90 - 上市櫃寶典

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募資業務，以積極協助富有創新創意之微型及中小型企業得以順利籌

措所需資金，進而走向興櫃市場，甚至上櫃、上市。 因此，「證券商
股權募資平台」為專屬於微型及中小型企業之群眾集資平台，募資者

限定為公司。

二、簡介

「證券商股權募資平台」即以民間業者作為股權性質之群眾集資

的執行單位，惟考量民間業者如係辦理股權性質群眾募資之中介機構，
依法屬於證券業務，應僅限於證券商才能辦理，再者，證券商所受相

關監理較為嚴謹，對於投資人保護較為周全，因此，開放符合一定資

格條件之證券經紀商可經營股權性質之群眾募資。
為了加速改善創業環境，在不修訂複雜法規的情況下，以行政命

令方式增加「證券商經營股權性質群眾募資管理辦法」，讓股權募資
平台成為新型態的「證券商」，現有證券公司都能向主管機關申請增

加營業項目，以經營股權募資平台業務。民間業者若依程序取得資格

經主管機關核准，亦得經營此項業務。
「證券商股權募資平台」為專屬於微型及中小型企業之群眾集資

平台，募資者限定為公司，可謂為微型及中小型企業開啟另一個全新
的籌資管道，有資金需求的微型及中小型企業，與證券商簽訂募資契

約後，即可透過證券商募資平台向不特定大眾募資。

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