Page 263 - 上市櫃寶典

上櫃轉上市 8

（一）上櫃公司提出申請

上櫃公司應填具股票上市申請書並備齊必要文件，向證交所提出

申請。 其中，與一般上市案件之申請書件最大不同處，就是不須檢附

主管機關核准公開發行函件、會計師及證券承銷商之工作底稿，惟仍
須提供證券承銷商評估不宜上市條款之工作底稿。

（二）書面審查

證交所承辦人員於受理申請案件後，就申請文件及其附件進行書

面審查，不須簽請外部產業專家及外部財會、法律專家出具意見書。
原則上，不進行實地審查，除非經理部門認為有必要者，得簽報證交

所總經理核准後，執行實地查核並提報上市審議委員會審議。

（三）經理部門決議

收件後一個月內由證交所經理部門決議，若遇有特殊情形者，經

理部門得基於審查之需要或申請上市公司之請求，簽報證交所總經理
核准後，延長審查期限，因申請公司之請求而延長之審查期限以一個

月為限。 經經理部門決議同意上市者，提報董事會核議；決議不同意
上市，再經證交所副總經理召集相關人員重新審議，並於必要時邀請

申請公司及證券承銷商說明後，亦決議不同意上市者，得簽請證交所

總經理核可後逕予退件。

（四）董事會核議、( 五 ) 主管機關核准上市、( 六 ) 上市掛牌之相

關審查作業與程序，均與初次申請股票上市案件相同，請參
照第七章。

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