Page 102 - 外匯業務法規彙編

78 外匯業務法規彙編

三 、銀行 基 本 資料 ， 其 內容應 包括 下列 事 項 ：
（ 一 ）組織： 包括 銀行 簡 史 （ 含 購 併經過 ） 、各主 要 部 門組

織 ， 全 球 分支機構、 網路 、 控股 公 司暨子 公 司 之持 股
情形及業務 狀 況 之 說明 ， 暨總 行對 海 外分行之 監督 及

管理 （ 含 檢 查之 範圍 、時間 ） 。
（ 二 ） 業務 介 紹 ： 包括 營 業 範圍 及 專 業特性、過去 三 年 資 產
負債 及 損益 之 比 較 及分 析 。

（三） 主 要負 責 人及主 要 股 東 資料： 銀行 董 事 長 、 總 經理及
人
單及
名
門負
國
部
責
資料；
背景
前
及 際 十 名 之 股 東 名 單及 背景 資料 。 超過百分之十持 股
（四） 所 屬 母 國之 介 紹 ， 其 內容應 包括 著 名 雜 誌 對 其 母 國國
家
檢
職 風 險 之評 查之 估 ； 母 國金融 體 糸 ； 母 國主管機關 制度 名 稱 、
國
權
母
、
；
範圍
及時間
母
；
款保險
國存
主管機關對外匯交易及 資 金匯出 入 之管理 措 施 ； 母 國
產之
或資
世
世
評等機
四 、 前 一年在 主管機關對外國銀行 界主 要 銀行 資 本 設立 分支機構及 排 名 、 營運 界著 上之 名 限 制。
構之評等。
五、業務經 營 守 法性及 健全 性 自 我評 估 分 析 ， 包括 最 近 五年內是
否 有 違 規、 弊 案或受處 分等情 事 之 說明 。
六 、 母 國金融主管機關同 意其 在我國 設立 分行之 文 件 。
七 、 母 國金融主管機關所出 具 願 與我國合 作 分 擔該 銀行合併 監督
管理 義 務 暨 證 明該 銀行財務業務 健全 之 文 件 。
八 、擬 指派擔 任在我國之分行經理人 履歷 及相關證 明 文 件 。
九、分行之 營 業計 畫 書， 其 內容應 包括 下列 事 項 ：
（ 一 ）市場 定位及 營運策 略 及未來發展計 畫 。
（ 二 ） 擬經 營 之業務 範圍 、主 要 業務之 市場 概 況 及經 營 計
畫 。
（三） 擬 設立 分行之內部 組織 分 工 ，在 全 行之 隸屬 關 係 圖 、

置
人員配
及
訓計
招募培
（四） 業務章 則 、 風 險 管理制度、內部 畫 。 控 制及 稽核 制度。