Page 246 - 衍生性金融商品百問

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舉例說明 ABCP 買賣及交割流程：

投資人 必須 先到 清 算交 割 銀 行 辦 理 券 項 劃 撥帳 戶 之 開
1.
戶 ，並 請 指定 該清 算交 割 銀 行之 活 期性 存款 帳 戶 ， 做 為
款項 交 割 銀 行 帳 戶 。

2. 投資人與證券商 洽妥 買賣 票 券 CP 後， 必須 以 臨 櫃 或 其他
清 算交 割 銀 行提供之 服 務 辦 理 交 割 內 容之確認。投資人
也可以事先與 清 算交 割 銀 行 簽訂 「短 期 票 券交 割 授 權
書 」 ， 授 權 該 行 代辦 交 割 確認事 宜 ， 如 此，投資人 便 可

以不用每次交易 就 要 辦 理 確認事 宜 。
3. 投資人 買 入 票 券 CP 時，應先於 款項 交 割 帳 戶存 足應 付 交
割

票
行將
銀
手續
費
扣
除應有的
；
帳 金 額 與 手續 賣 費 ，交 券時，交 割 銀 行於 割 執 行交 割 時會 自 動 加 以 扣
出
投資人
後， 款項 將 撥 入投資人交 割 帳 戶 中。
4. 投資人要 查核 交 割 明細 與 庫存餘 額 時， 由 交 割 銀 行 列 印
清 算 存 摺 或 提供 對 帳 單 核 對 。